证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项

【名词&注释】

综合治理(comprehensive treatment)、处理方式(treatment method)、资产负债(asset-liability)、业务范围(business scope)、财务顾问(financial adviser)、基础性制度(fundamental systems)、巨大变化(great changes)、《证券法》(securities law)、限定性和非限定性、我国证券公司(securities company in china)

[多选题]证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。

A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 介绍业务对接规则
D. 客户投诉的接待处理方式

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学习资料：

[单选题]净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

A. 流动性
B. 安全性
C. 盈利性
D. 有效性

[单选题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[多选题]通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化^{(great changes)}，具体成果体现在（）。

A. 有效化解了历史遗留风险
B. 平稳处置了一批高风险公司
C. 集中改革完善了一批基础性制度
D. 积极推进了证券公司的业务创新

[多选题]按照《证券法》^{(securities law)}，我国证券公司^{(securities company in china)}的业务范围包括（）。

A. 证券经纪、证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券承销与保荐，证券自营
D. 证券资产管理

[多选题]集合资产管理业务的特点是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性的区分
C. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
D. 客户资产必须托管；专门账户投资运作

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