【名词&注释】
服务机构(service organization)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、《证券法》(securities law)、公司内部控制(corporate internal control)、公司总部(corporate headquarter)、自律性组织、财务顾问业务(financial advisory business)、独立性和客观性(independence and objectivity)、服务产品化(services products)
[多选题]国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。
A. A.中国证监会
B. B.欧洲金融分析师协会
C. C.巴西投资分析师协会
D. D.亚洲证券分析师联合会
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学习资料:
[多选题]证券分析师组织的主要功能有()。
A. A.为会员进行资格认证
B. B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C. C.对证券分析师进行培训
D. D.对证券分析师进行监督管理
[单选题]()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
A. 《发布证券研究报告暂行规定》
B. 《证券投资顾问业务暂行规定》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《证券法》
[多选题]证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。
A. 选题
B. 撰写
C. 质量控制
D. 合规审查和发布
[多选题]对于财务顾问业务(financial advisory business),按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有()。
A. 侧重公司总部实现服务产品化(services products)
B. 侧重公司营业部实现服务产品化(services products)
C. 注重发挥证券营业部自主服务能力
D. 注重发挥证券总部自主服务能力
[多选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的()进行核查和验证。
A. 公允性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性
[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。
A. 诚实、正直、公平
B. 以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
C. 坚持独立性和客观性(independence and objectivity)
D. 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
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