银行柜员考试题库2022内控合规题库考前点睛模拟考试203

1. [单选题]检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权，该行为违背：（）。

A. 不相容职务^{(incompatible positions)}分离控制
B. 会计系统控制
C. 绩效考核控制
D. 财产保护控制

2. [单选题]检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。

A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在^(ubiquity)
D. 重要业务

3. [单选题]违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题（）。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

4. [单选题]下列不属于内部交易年度报告的主体是（）

A. 附属机构
B. 境外分行
C. 一级分行
D. 总行交易部门

5. [单选题]在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人变更由（）操作。.

A. 立项人本人
B. 内控合规管理员
C. 业务部门^{(business department)}管理员
D. 系统管理员

6. [多选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）

A. 交易发起部门有权直接审批
B. 与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下
C. 交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行
D. 交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会

7. [多选题]根据《中国农业银行内部交易管理办法》，农业银行内部交易应遵守如下原则（）

A. 优势互补原则
B. 依法合规原则
C. 公平原则
D. 风险隔离原则

8. [多选题]在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

A. 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核

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