设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术

【名词&注释】

保证金(margin)、交易平台(trading platform)、证券交易所(stock exchange)、关联方关系、基础上(basis)、书面形式(written form)、通讯设备(communication equipment)、日程安排(sehedule)、证券公司融资、公司注册资本(company registration capital)

[单选题]设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本^{(company registration capital)}的（）。

A. A、10%
B. B、15%
C. C、20%
D. D、30%

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[多选题]证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与客户有关联方关系的公司
D. 与本公司有关联方关系的公司

[单选题]关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（）。

A. A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B. B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C. C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D. D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人实行逐项交收

[单选题]（）是评价营业部硬件设备的关键。

A. A、信息系统B、通讯设备^{(communication equipment)}C、营业场所D、交易平台

[单选题]上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A. 1999年4月1日
B. 2000年4月1日
C. 1998年4月1日
D. 1997年4月1日

[单选题]下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。

A. 投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B. 客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C. 将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D. 在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

[多选题]上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排^(sehedule)中，正确的有（）。

A. 中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）
B. 公告刊登日（T日）
C. 权益登记日（T+3日）
D. 现金红利发放日（T+8日）

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