2022基金销售从业资格考试题库基金职业道德题库模拟考试冲刺试题201

1. [单选题]道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A. 行为规范
B. 自我约束
C. 功能互补
D. 相互促进

2. [单选题]某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）

A. 不正当竞争
B. 基于信息的操纵市场
C. 内幕交易
D. 误导市场

3. [单选题]某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。

A. 注册监管
B. 持续学习
C. 持证上岗
D. 审慎开展的执业活动

4. [单选题]下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密

5. [单选题]甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。

A. 专业审慎
B. 客户至上
C. 保守秘密
D. 诚实守信

6. [单选题]老张是基金从业人员甲的老客户，某天他找到甲，提出能否降低基金管理费，否则他会转投其他基金经理，甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎

7. [单选题]岗前职业道德教育的主要途径是（）。

A. 职前培训
B. 职业资格考试
C. 岗位基金职业道德教育
D. 职业道德观念^{(professional morality notion)}教育

8. [单选题]某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密

9. [单选题]下述各项中（）不是道德与法律的区别。

A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整范围不同
D. 价值标准不同

10. [单选题]1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（）。

A. 盈利控制在合理范围内
B. 守法自律、规范经营
C. 维护基金持有人^{(fund holder)}的权益
D. 禁止从事操纵市场、内幕交易等行为

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