2022第七章资产管理业务题库晋升职称在线题库(07月30日)

1. [单选题]代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

A. A．客户自己
B. B．证券交易所
C. C．证券公司
D. D．代理人

2. [单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

A. A．5
B. B．10
C. C．15
D. D．30

3. [多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）

A. A．申请书
B. B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表^{(registration sheet)}
D. D．申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

4. [单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况

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