【名词&注释】
上市公司(listed company)、基本要求(basic requirements)、净资产收益率(return on net assets)、现金流量(cash flow)、说明书(specification)、相结合(combination)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、社会公众股股东(the public stock shareholders)、会计年度(fiscal year)、可转换公司债券持有人(the holders of convertible bonds)
[多选题]关于可转换公司债券上市的赎回与回售,不正确的有()。
A. 上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告
B. 赎回期结束后,公司应当公告赎回结果及其影响
C. 变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人(the holders of convertible bonds)1次回售的权利
D. 有关回售公告至少发布3次,其中,在回售实施前、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh)公告后10个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布1次,余下1次回售公告的发布时间视需要而定
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学习资料:
[单选题]公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度(fiscal year)加权平均净资产收益率平均不低于(),则可不作相应的现金流量要求。
A. A、5%
B. B、10%
C. C、3%
D. D、6%
[多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有()。
A. A、全部网上定价发行
B. B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C. C、部分向原社会公众股股东(the public stock shareholders)优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售
D. D、部分向原社会公众股股东(the public stock shareholders)优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
[多选题]关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是()。
A. A、募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B. B、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
C. C、可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5年
D. D、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制
[单选题]上市公司应当在(),办理完毕偿还债余额本息的事项。
A. 可转换公司债券期满后3个工作日内
B. 可转换公司债券期满后4个工作日内
C. 可转换公司债券期满后5个工作日内
D. 可转换公司债券期满后10个工作日内
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