证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、投资收益(investment income)、职业培训(vocational training)、业务流程(business process)、证券公司(securities company)、证券交易(stock exchange)、不必要的(unnecessary)、证券营业部(security operation house)、暂行规定(interim provisions)、法律责任。

[判断题]证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

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学习资料：

[单选题]证券营业部^{(security operation house)}负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部^{(security operation house)}负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]证券公司诱使客户进行不必要的^{(unnecessary)}证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的^{(unnecessary)}证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下

[多选题]按照《证券经纪人管理暂行规定^{(interim provisions)}》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的^{(unnecessary)}证券买卖
D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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