未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

【名词&注释】

基本信息(basic information)、联合国安理会(un security council)、银行业金融机构、涉嫌犯罪(a suspected crime)、证明文件(documentary evidence)、银行业协会(banking association)、恐怖组织(terrorist organization)、刑事处分(criminal sanction)、纪律处分(disciplinary punishment)、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。

A. 刑事处分^{(criminal sanction)}
B. 行政处分
C. 纪律处分^{(disciplinary punishment)}
D. 经济处罚

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学习资料：

[单选题]调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）

A. 询问
B. 查阅
C. 复制
D. 封存

[单选题]按照反洗钱规章的相关要求，在哪种情况下，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

A. 保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
B. 保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
C. 保险费金额人民币2元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
D. 保险费金额人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同

[多选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 现金存取
B. 现钞兑换
C. 票据兑付
D. 现金汇款

[多选题]银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织^{(terrorist organization)}名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）

A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 银监会
D. 银行业协会

[多选题]金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告。

A. 地方政府
B. 当地人民法院
C. 中国人民银行当地分支机构
D. 当地公安机关

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