《商业银行理财产品销售管理办法》规定，销售人员从事理财产品销

【名词&注释】

资本充足率(capital adequacy ratio)、银行业金融机构、主要任务(major task)、有关规定(related regulations)、中国银监会(china banking regulatory commission)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、银监会派出机构、潜在客户群(potential customer group)、商业银行理财产品、申请材料(application material)

[单选题]《商业银行理财产品销售管理办法》规定，销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待客户、（）原则。

A. 专业胜任
B. 合法合规
C. 公开公正
D. 诚实信用

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学习资料：

[单选题]根据《中国银监会行政许可实施程序规定》，由下级机关受理、上级机关决定的申请事项，申请人应向受理机关提交申请材料^{(application material)}，并提交受理申请书，简要说明申请事项。申请材料^{(application material)}的主送单位应当为（）。

A. 决定机关
B. 受理机关
C. 回复机关
D. 初审机关

[多选题]中国银监会派出机构的主要任务是（）。

A. 对本辖区内的银行业金融机构进行监督管理
B. 承办中国银行业监督管理委员会交办的其他事项
C. 制定监管规章
D. 反洗钱
E. 加强与地方政府的沟通

[多选题]商业银行申请开办证券投资基金托管业务应当符合的条件是（）。

A. 最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定；
B. 设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；
C. 有安全保管基金财产的条件；
D. 有安全高效的清算、交割系统；
E. 最近2年无重大违法违规记录；

[单选题]银行业金融机构绩效考评指标包括五大类：合规经营类指标、（）、经营效益类指标、发展转型类指标、社会责任类指标。

A. 风险管理类指标
B. 内控管理类指标
C. 业务发展类指标
D. 金融服务类指标

[单选题]《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客户群^{(potential customer group)}的风险承受能力评级，为理财产品设置适当的单一客户销售起点金额，风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于（）人民币。

A. 20万元
B. 15万元
C. 10万元
D. 5万元

[单选题]监督管理信息系统，是利用现代科技手段和信息技术建立起来的，通过（）和计算机系统收集、分析有关银行业金融机构经营管理信息的系统。

A. 电子网络
B. 非现场监测
C. 现场检查
D. 其他

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