基金销售从业资格考试题库2022证券投资基金的监管题库免费模拟考试题106

1. [单选题]（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管^{(market order supervision)}
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管

2. [单选题]从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。

A. 保护基金行业的整体利益
B. 建立基金行业教育培训体系
C. 开展基金业宣传活动，树立行业形象
D. 对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

3. [单选题]基金信息披露监管的根本目的在于（）。

A. 确保基金行业的稳定与发展
B. 保护基金份额持有人的合法权益
C. 确保基金行业竞争的有序性
D. 保护基金管理人的合法权益

4. [单选题]按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。

A. 买卖其他基金份额
B. 向基金管理人、基金托管人出资
C. 承销证券
D. 购买公司债券

5. [单选题]依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

A. 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B. 各地证监局
C. 证监会
D. 基金业协会

6. [单选题]私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 各地银监局
D. 基金业协会

7. [单选题]公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

A. 20％
B. 25％
C. 30％
D. 35％

8. [单选题]制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 基金业协会
D. 国务院

9. [单选题]中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

A. 责令整改
B. 取消托管
C. 职责终止
D. 指定新的基金托管人

10. [单选题]基金监管的首要目标是（）。

A. 规范投资基金活动，防范金融风险
B. 保护投资人利益^{(investors benefits)}
C. 促进资本市场健康发展
D. 保护基金管理人利益

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