下列（）不得向不特定对象公开募集股份。

【名词&注释】

金融资产(financial assets)、净资产收益率(return on net assets)、司法机关(judicial organ)、基本条件(basic condition)、证券交易所(stock exchange)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、非公开发行(non-public offering)、会计年度(fiscal year)、金融类企业

[多选题]下列（）不得向不特定对象公开募集股份。

A. A．最近3个会计年度^{(fiscal year)}加权平均净资产收益率为5%
B. B．投资金融公司上月向外借款500万
C. C．发行价格应低于前1个交易日的均价
D. D．实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

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[单选题]新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件

A. A．①②③④
B. B．②③①④
C. C．③②①④
D. D．②①③④

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行^{(non-public offering)}股票。

A. A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的行政处罚
B. B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会^{(china securities regulatory commission)}立案调查
D. D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

[单选题]网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。

A. 网上和网下对机构投资者和公众投资者
B. 网上或网下对机构投资者和公众投资者
C. 网下对机构投资者与网上对公众投资者
D. 网上对机构投资者与网下对公众投资者

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行^{(non-public offering)}股票。

A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会^{(china securities regulatory commission)}立案调查
D. 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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