2022基金管理人的内部控制题库模拟考试库111

1. [单选题]公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 明确责任^{(definite responsibility)}
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权

2. [单选题]基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 相互制约

3. [单选题]下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A. 控制环境
B. 控制活动
C. 内部监控
D. 以上都正确

4. [单选题]公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。

A. 全过程介入和监控
B. 重点监控
C. 事前监控
D. 事后监控

5. [单选题]下列部门中（）负责对公司内部控制^{(corporate internal control)}制度的执行情况进行持续监督。

A. 运营部门
B. 监察稽核部门
C. 财务审计部门
D. 办公室

6. [单选题]基金公司的内部控制机制由（）。

A. 全体员工共同参与
B. 仅限管理人员与财务部门参与
C. 仅限财务部门与审计部门参与
D. 仅限中层和高层管理人员参与

7. [单选题]对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。

A. 内控大纲
B. 部门规章^{(divisional regulations)}
C. 业务操作手册
D. 基本管理制度

8. [单选题]内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这一原则是（）。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 投入产出原则

9. [单选题]下列（）是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解

A. ①②③④⑤
B. ①②③④⑤⑥
C. ①②④⑤⑥
D. ①②③⑥

10. [单选题]下列各项中（）不是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的原则。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 安全性原则

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