根据《商业银行中间业务暂行规定》，商业银行如果开办投资银行业

【名词&注释】

管理水平、管理能力、信息沟通(information communication)、适用法律(applicable law)、合同条款(contract terms)、配备专职人员、诉讼代理人(agent ad litem)、非法手段(illegal means)、法律事务工作、商业银行中间业务(commercial banks ' intermediary busines ...)

[单选题]根据《商业银行中间业务^{(commercial banks intermediary busines)}暂行规定》，商业银行如果开办投资银行业务，应由商业银行总行统一向以下（）项机构申请。

A. 最高人民法院
B. 中国人民银行总行
C. 银监会
D. 证监会

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学习资料：

[单选题]评估法律风险应对现状时，以下（）体现了农村中小金融机构从"过程监控"这一方面进行考虑。

A. 社会守法状况
B. 用于法律风险控制的经费是否充足
C. 内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要
D. 是否要求对持续性业务/管理活动进行定期或不定期的监督和控制/证据资料保留/信息沟通、告警

[单选题]在法律风险管理能力评价中对机构风险管理能力的评价监督，其作用不包括（）

A. 促进农村中小金融机构各级管理者和员工强化法律风险管理意识
B. 可以严格落实各项法律风险防控措施
C. 不断降低法律风险管理水平
D. 可以保证机构发展战略和经营目标的实现

[单选题]民事诉讼中，根据办理起诉案件的步骤，法庭辩论阶段不包括以下哪一项程序（）

A. 原告及其诉讼代理人^{(agent ad litem)}发言
B. 被告及其诉讼代理人^{(agent ad litem)}答辩
C. 第三人及其诉讼代理人^{(agent ad litem)}发言或者答辩
D. 宣读鉴定意见

[单选题]农村中小金融机构在审查合同条款过程中，以下哪一项不属于法律性条款（）

A. 适用法律及争议解决
B. 合同价款及付款方式
C. 知识产权
D. 保密条款

[多选题]法律风险的组织体系建设评价中，人员配备及专业能力情况的内容，主要有（）

A. 是否配备专职人员负责法律事务工作
B. 是否外聘法律顾问或律师
C. 人员配备是否充足
D. 从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景
E. 法律顾问或律师的履职能力是否开展定期评价

[多选题]农村中小金融机构进行商务谈判时，法律工作者应在磋商前收集、整理和分析以下哪些信息？（）

A. 谈判方主体是否适格
B. 要处理的物品权属是否明确，是否存在损害第三方利益的事项
C. 谈判方主张的客体是否合法
D. 对方获取我方信息的途径是否合法
E. 对方是否存在采取非法手段^{(illegal means)}获取商业机密的行为

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