在投资规划中，理财规划师首先要对客户各方面信息进行分析，但不

【名词&注释】

经营风险(business risk)、证券公司(securities company)、理财产品(finance product)、公司型基金(corporate fund)、买卖合同(sales contract)、货币市场基金(money market fund)、涨跌幅限制(price limits)、证券交易(stock exchange)、外汇交易(exchange deal)、契约型基金(contractual fund)

[单选题]在投资规划中，理财规划师首先要对客户各方面信息进行分析，但不包括下列（）方面的内容。

A. 风险承受度
B. 投资偏好
C. 资金来源
D. 投资目标

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学习资料：

[单选题]PT制度规定，对连续（）年亏损的上市公司，由证监会决定暂停其股票上市，转为特别转让，在公司股票简称前冠以"PT"字样，只允许在每周五进行交易，涨跌幅限制^{(price limits)}为5%。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 6

[单选题]投资基金的品种繁多，但根据国务院2004年6月1日颁布的《中华人民共和国证券投资基金法》规定，我国的证券投资基金不设立（）。

A. 契约型基金^{(contractual fund)}
B. 公司型基金
C. 上市交易型基金
D. 封闭式基金

[单选题]证券交易^{(stock exchange)}的佣金主要由证券公司来收取，收取的比例也由各证券公司自行规定，每个证券公司的佣金可能不一样，同一证券公司的不同营业部的佣金也可能有不一样的情况，但是最高不能超过（）。

A. 0.1%
B. 0.2%
C. 2.5%
D. 0.3%

[单选题]关于共同基金的认购（申购）费用，下列说法中不正确的是（）。

A. 购买基金时交纳认购（申购）费用称为前端收费
B. 卖出基金时交纳认购（申购）费用称为后端收费
C. 后端收费持有时间越长费率越高
D. 货币市场基金免认购（申购）费

[单选题]关于资产证券化产品的风险分析不包括（）。

A. 利率风险
B. 违约风险
C. 经营风险
D. 流动性不足风险

[单选题]证券公司的集合理财产品（）。

A. 接受单个客户的资金数额不低于人民币10万元
B. 属于私募性质
C. 其流动性不强
D. 投资范围广，规模大

[单选题]投资者张先生计划进入外汇市场进行投资，在此之前，需要对外汇投资的有关程序加以了解，其中外汇交易^{(exchange deal)}成交的核心是（）。

A. 签订买卖合同
B. 交割
C. 询价
D. 报价

[单选题]信托不仅是一种使用广泛的资产管理手段，还是有效的投融资工具，其中金融信托和实物信托最基本的区别是（）。

A. 委托形式不同
B. 合约方式不同
C. 受益人不同
D. 金融信托能融通资金

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