证券交易题库2022第十章证券登记与交易结算题库模拟冲刺试卷107

1. [单选题]下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。

A. A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
B. B．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
C. C．记账式国债^{(book entry treasury bill)}通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记
D. D．证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记

2. [单选题]A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。

A. A．T日10：00
B. B．T+1日16：00
C. C．T+2日16：00
D. D．T+3日12：00

3. [多选题]证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。

A. A．滚动交收
B. B．按月交收
C. C．会计日交收
D. D．按周交收

4. [多选题]证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为（）。

A. A．宏观政策风险
B. B．法律风险
C. C．结算银行风险
D. D．流动性风险

5. [多选题]证券交易从结算的时间安排来看，可以分为()。

A. 时点交收
B. 滚动交收
C. 定期交收
D. 会计日交收

6. [单选题]送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续^{(registration formalities)}。

A. 中国证监会
B. 证券公司
C. 主承销
D. 上市公司股东大会

7. [单选题]根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A. 上周
B. 上月
C. 上季度
D. 上年

8. [单选题]在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。

A. 深圳A股市场
B. 深圳B股市场
C. QDII基金市场
D. 期货市场

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