首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程

【名词&注释】

管理办法、商业秘密(trade secret)、公司章程(articles of association)、情节严重(gravity of the circumstances)、行政法规(administrative regulation)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、忠于职守(devotion to duty)、利用职务之便(the using official post convenience)

[多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的规定和公司章程，（）。

A. 忠于职守^{(devotion to duty)}
B. 严控风险
C. 恪守诚信
D. 勤勉尽责

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[多选题]期货公司首席风险官不履行职责^(acquittal)或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

A. A．训诫
B. B．监管谈话
C. C．出具警示函
D. D．责令更换

[单选题]首席风险官应当保守期货公司的（）。

A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息

[单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

A. C

[单选题]小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。

A. A

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