【名词&注释】
资源配置(resource allocation)、中介机构(intermediary organization)、经济建设(economic construction)、信用风险(credit risk)、交易市场(exchange market)、产业政策(industrial policy)、生产建设(production and construction)、证券发行者(securities issuer)、未上市企业(unlisted enterprise)、可分解性(decomposability)
[单选题]包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是()。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 法律风险
D. 流动性风险
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学习资料:
[多选题]关于一级市场的表述,正确的是()。
A. 其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设(production and construction)资金,实现储蓄向投资的转化
B. 由证券发行者(securities issuer)、承销商(中介机构)和证券投资者三个主体相互联结而构成
C. 又称为“流通市场”或“次级市场”
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
E. 又称为“发行市场”或“初级市场”
[多选题]产权具有()等基本属性。
A. 非排他性
B. 独立性
C. 可交易性
D. 可分解性(decomposability)
E. 法律性
[单选题]证券发行可分为()两种形式。
A. A.公款发行和私款发行B.公募发行和私募发行C.公募发行和私款发行D.私募发行和公款发行
[单选题]产权类型中,属于基础的是()。
A. 所有权
B. 收益权
C. 支配权
D. 使用权
[单选题]基金拟投资方向必须符合国家产业政策,而且只能投资于未上市企业(unlisted enterprise)。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的(),不得投资于承担无限责任的企业。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[多选题]资本市场的功能包括()。
A. 资本市场具有融资功能,能够为经济建设提供长期资金
B. 拓宽储蓄向投资转化的渠道
C. 资本市场能够有效地行使资源配置功能,优化资源配置
D. 资本市场具有产权中介服务功能,为产权重组提供服务
E. 促进体制创新。发展资本市场不仅需要不断的金融创新,建立规范、高效、适用的资本交易市场和健全的资本运营机制
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