2022第十章证券登记与交易结算题库模拟试题136

1. [单选题]下列关于货银对付的说法错误的是（）。

A. A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
B. B．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
C. C．货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性
D. D．目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则

2. [多选题]证券登记簿记系统记录的信息包括（）。

A. A．司法冻结
B. B．证券持有人通信地址
C. C．持有证券名称
D. D．证券账户号码

3. [单选题]在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 主承销商
D. 证券发行人^(issuer)

4. [单选题]在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。

A. 深圳A股市场
B. 深圳B股市场
C. QDII基金市场
D. 期货市场

5. [单选题]（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 结算银行风险
D. 法律风险

6. [多选题]记账式国债^{(book entry treasury bill)}在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A. 招投标
B. 债券回购
C. 场外合同分销
D. 证券交易所挂牌分销

7. [多选题]变更登记包括（）。

A. 证券过户登记
B. 证券司法冻结、质押引起的变更登记
C. 权证创设与注销引起的变更登记
D. 可转换公司债券转股引起的变更登记

8. [多选题]关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（）。

A. 清算是对应收、应付证券及价款的计算
B. 清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C. 交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D. 交收并不发生财产实际转移

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