以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（）。

【名词&注释】

股票市场(stock market)、证券公司(securities company)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、会计年度(fiscal year)、低市盈率效应、小公司效应(small firm effect)

[单选题]以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（）。

A. 替代互换
B. 市场问利差互换
C. 交叉互换
D. 税差激发互换

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学习资料：

[多选题]在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
D. 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

[单选题]计价错误偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A. 2%
B. 1%
C. 0.5%
D. 0.25%

[单选题]资产管理的起点是（）。

A. 接受委托
B. 对客户的研究
C. 签订委托协议
D. 资金到位

[单选题]小公司效应^{(small firm effect)}、日历效应、低市盈率效应都属于（）。

A. 技术分析
B. 基本分析
C. 市场异常战略
D. 系统分析

[单选题]存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

A. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
B. 注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度^{(fiscal year)}的法人

[单选题]下列关于指数型消极投资策略，说法正确的是（）。

A. 试图预测股票市场的未来变化
B. 该策略的核心思想是相信市场是无效的
C. 试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
D. 力图模拟市场构造投资组合，以取得与市场组合相一致的风险收益结果

[单选题]某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为（）

A. 7％、9％和11％
B. 8％、9％和11％
C. 8％、9％和10％
D. 7％、8％和10％

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