上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、说明书(specification)、投资银行业务(investment banking)、专业人员(professional)、国务院、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专业人士(specialty people)、保留意见(qualified opinion)、主承销商(managing underwriter)

[判断题]上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准。（）

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[多选题]下列（）公司不能公开发行新股。

A. A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为
B. B．去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30%
C. C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D. D．去年1名高级技术师离职

[多选题]在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）

A. 基本每股收益
B. 平均每股收益
C. 稀释每股收益
D. 优先每股收益

[单选题]上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。

A. A、12个月，l6个月
B. B、36个月，36个月。
C. C、12个月，l2个月
D. D、36个月，l2个月

[单选题]发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

A. 内核小组通常由5～10名专业人士^{(specialty people)}组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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