第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022模拟考试题180

1. [单选题]分离交易的可转换公司债券的期限（）。

A. A．最短为1年，无最长期限限制
B. B．最短为1年，最长期限为6年
C. C．最短为2年，无最长期限限制
D. D．最短为2年，最长期限为6年

2. [单选题]可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。

A. A、第2个交易日起
B. B、第3个交易日起
C. C、第5个交易日起
D. D、第10个交易日起

3. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A. A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

4. [单选题]公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个

5. [多选题]发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）的要求。

A. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告^{(audit report)}
B. 资产质量良好
C. 经营成果真实，现金流量正常
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

6. [多选题]在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B. 发行人通过交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}的确认函

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