银行柜员考试题库2022内控合规题库模拟在线题库168

1. [多选题]下列（）属于外国政要。

A. 政府首脑^{(head of government)}
B. 重要的政府、司法或者军事高级官员^{(top echelon)}
C. 国有企业高管
D. 政党要员

2. [单选题]根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定，以下正确的是（）

A. 因经营管理需要，总行可以跨级转授权
B. 因经营管理需要，一级分行可以跨级转授权
C. 因经营管理需要，二级分行可以跨级转授权
D. 因经营管理需要，一级支行可以跨级转授权

3. [单选题]尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展，统筹兼顾（）职责的履行。

A. 尽职监督与内部控制
B. 经营管理和尽职监督
C. 经营管理与监督检查
D. 尽职监督与风险管理

4. [单选题]尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（），实现无盲点、全覆盖。

A. 业务管理活动
B. 内控管理活动
C. 经营管理活动
D. 风险管理活动

5. [单选题]农业银行^{(agricultural bank)}非执行董事及其近亲属的关联方信息由（）收集

A. 董事会办公室
B. 总行人力资源部^{(human resources department)}
C. 总行办公室
D. 总行内控与法律合规部

6. [多选题]以下检查流程不强制要求实施的有（）。

A. 组织进点会谈
B. 检查人员培训
C. 检查前分析
D. 发送整改通知书

7. [多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

A. 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B. 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C. 检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”
D. 检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用&rdquo

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