【名词&注释】
投资决策(investment decision)、基本要求(basic requirements)、基本内容(basic content)、投资规模(investment scale)、决策程序(decision procedure)、研究报告(research report)、证券交易(stock exchange)、不必要的(unnecessary)、有关规定(related regulations)、法律责任。
[多选题]集合资产管理计划说明书应该清晰说明()。
A. 投资理念与投资策略
B. 投资决策依据、投资程序与风险控制
C. 投资规模与投资方
D. 投资限制
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学习资料:
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 指定证券经营人
D. 资产托管机构
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的(unnecessary)证券交易(stock exchange)的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
[多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。
A. 健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B. 具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C. 建立有效的投资风险评估与管理制度
D. 建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
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