期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令

【名词&注释】

情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、整改意见(reform advice)、及时发现(timely discovery)、公司监事会(corporation supervisory)、正当理由(justification)、《期货交易管理条例》、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构

[判断题]期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）

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[单选题]（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

A. 期货公司监事
B. 期货公司首席风险官
C. 期货公司从业人员
D. 期货公司董事

[单选题]首席风险官任期届满前，（）无正当理由^{(justification)}不得免除其职务。

A. 期货公司
B. 期货公司董事会
C. 期货公司股东大会
D. 期货公司监事会

[单选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

[单选题]首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

[单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。

A. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B. 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由^{(justification)}不得免除其职务
C. 期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D. 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定^{(conforming to prescribed)}的任职条件作为主要判断标准

[多选题]首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

A. 董事履职情况
B. 内部控制状况
C. 风险管理状况
D. 合规经营

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