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反洗钱客户身份识别题库2022考试试题(3Q)

来源: 必典考网    发布:2022-06-22     [手机版]    
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导读

必典考网发布反洗钱客户身份识别题库2022考试试题(3Q),更多反洗钱客户身份识别题库的考试试题请访问必典考网反洗钱考试题库频道。

1. [多选题]为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件?

A. A.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件
B. B.组织机构代码证
C. C.税务登记证
D. D.法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件
E. E.授权他人办理的,还需出具合法有效的授权委托书(letter of attorney)和授权经办人员的有效身份证件(authenticity of identity cards)


2. [多选题]开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些?

A. A.经营部门负责人
B. B.拟开立账户的对公客户
C. C.法定代表人
D. D.开户经办人


3. [多选题]金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是()

A. A、《中华人民共和国反洗钱法》
B. B、《金融机构反洗钱规定》
C. C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


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