证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试题179

1. [多选题]发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。

A. 持有人姓名
B. 近1年所持股份的增减变动情况
C. 所持股份的质押或冻结情况
D. 近3年所持股份的增减变动情况

2. [单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于^{(no less than)}人民币（），有限责任公司的净资产不低于^{(no less than)}人民币（）。

A. A、3000万元，3000万元
B. B、3000万元，6000万元
C. C、6000万元，3000万元
D. D、6000万元，6000万元

3. [单选题]可转换公司债券^{(convertible bonds)}流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日^{(trading day)}后停止其可转换公司债券^{(convertible bonds)}的交易。

A. A、3000，3
B. B、3000，5
C. C、5000，3
D. D、5000，5

4. [单选题]上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。

A. A、3个交易日^{(trading day)}，3
B. B、3个交易日^{(trading day)}，2
C. C、5个交易日^{(trading day)}，3
D. D、5个交易日^{(trading day)}，2

5. [多选题]发行人发行可转换公司债券^{(convertible bonds)}，保荐人的职责包括（）。

A. A、保荐人应负责可转换公司债券^{(convertible bonds)}上市后的持续督导责任
B. B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
C. C、保荐人应对可转换公司债券^{(convertible bonds)}发行申请文件进行核查
D. D、保荐人负责向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

6. [单选题]关于可转换公司债券^{(convertible bonds)}发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

A. T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所
C. T+1日，冻结申购资金
D. T+3日，摇号结果公告见报

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