反洗钱考试题库2022反洗钱客户身份识别题库笔试每日一练(06月25日)

1. [多选题]外商投资企业^{(foreign investment enterprises)}开立经常项目下外汇账户，需要出示的证明文件^{(documentary evidence)}包括哪些？

A. A．国家外汇管理局核发的“开户通知书^(advice)”和《外商投资企业^{(foreign investment enterprises)}外汇登记证》
B. B．中华人民共和国外商投资企业^{(foreign investment enterprises)}批准证书和外经委批文
C. C．公司章程、验资证明书、股权证明等
D. D．工商行政管理部门颁发的营业执照^{(business license)}或者民政部门颁发的社团登记证，国家授权机关批准成立的

2. [多选题]资本项目主要包括什么？

A. A．资本转移
B. B．直接投资
C. C．证券投资
D. D．衍生产品及贷款

3. [多选题]汇出汇款业务环节，银行应登记哪些信息？

A. A、汇款人的姓名或者名称
B. B、汇款人账户、住所
C. C、收款人的姓名、住所
D. D、汇款银行的地址

4. [单选题]银行在办理汇入汇款业务时，若境外机构属于加入FATF的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），则银行（）

A. A、可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息
B. B、应要求境外机构再次补充

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