为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行

【名词&注释】

思想教育(ideological education)、职业培训(vocational training)、财务状况(financial situation)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、政策规定(policy and stipulation)、第十五条

[多选题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}禁止的其他行为
C. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
D. 代理客户从事期货交易

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 永久性
C. 6个月至12个月
D. 3年内或永久性

[单选题]期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A. 职业背景
B. 风险偏好
C. 收入状况
D. 投资目标

[单选题]期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。

A. 从业人员资格考试
B. 思想教育培训
C. 专项后续职业培训
D. 执业准则培训

[多选题]期货分析师提供投资建议时，应该（）。

A. 保持独立客观的态度
B. 有合理、充足的依据
C. 坚持客户利益高于一切
D. 坚持国家利益高于一切

[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

本文链接：https://www.51bdks.net/show/x8050l.html