2022期货法律法规题库期货公司管理办法题库免费模拟考试题170

1. [单选题]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

A. A．责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B. B．责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
C. C．给予警告，单处5万元以下罚款
D. D．给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

2. [多选题]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。

A. 现金流量表
B. 资本负债表
C. 资产负债表
D. 风险监管报表

3. [多选题]下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。

A. 期货公司的工作人员
B. 期货公司工作人员的配偶
C. 中国期货业协会的工作人员及其配偶
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会的工作人员及其配偶

4. [多选题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。

A. 整改通知
B. 监管措施
C. 行政处罚
D. 责令停业

5. [多选题]有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

A. 开户
B. 变更
C. 销户
D. 交易

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