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在客户洗钱风险评估中,客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、自然人(natural person)、代表性(representative)、管理层、正确理解(correct understanding)、管理部门

  • [多选题]在客户洗钱风险评估中,客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()

  • A. 客户信息的公开程度
    B. 金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
    C. 自然人客户年龄
    D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息

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  • 学习资料:
  • [多选题]以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责()
  • A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解(correct understanding)、解读法律、规则和准则的规定及其精神
    B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
    C. 调查内部可能违反合规政策的事件
    D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告

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