证券发行与承销题库2022第七章上市公司发行新股并上市题库每日一练强化练习(09月29日)

1. [多选题]发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。

A. 经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
B. 董事会秘书和董事会证券事务代表
C. 定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
D. 违约责任

2. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行^{(public offerings)}股票。

A. A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的行政处罚
B. B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会^{(china securities regulatory commission)}立案调查
D. D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告^{(audit report)}

3. [单选题]上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

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