根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、投资收益(investment income)、产业政策(industrial policy)、服务机构(service organization)、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、发行股票、注册资本(registered capital)、中国证券(china ' s securities)、会计年度(fiscal year)

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。

A. 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
B. 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制
C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月
D. 上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票

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[多选题]根据证券法律制度的规定，某上市公司2013年3月配股的申请文件中，符合条件的有（）。

A. 该公司最近3个会计年度^{(fiscal year)}连续盈利
B. 该公司2011年5月曾公开发行新股，2011年营业利润比2010年下降48%
C. 该公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 本次拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

[多选题]上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

A. 甲投资者已经持有A上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1%的股份
B. 乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份
C. 丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位
D. 丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

[单选题]某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A. 净资产为人民币5000万元
B. 累计债券余额是公司净资产的50％
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策

[单选题]2015年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（）。

A. 该公司的主要资产存在重大权属纠纷
B. 2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司
C. 该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷
D. 该公司最近1个会计年度^{(fiscal year)}的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

[多选题]甲上市公司拟决定其股票不再在上海证券交易所交易，转而申请在全国中小企业股份转让系统交易，随即召开股东大会作出决议，对于该决议须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，并须经出席会议的除下列股东以外的其他股东所持表决权的2／3以上通过，其中包括（）。

A. 董事
B. 监事
C. 实际控制人
D. 单独或者合计持有上市公司10％以上股份的股东不享有表决权

[多选题]我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施，这些机构包括（）。

A. 中国证券^{(china s securities)}业协会
B. 证券交易所
C. 全国中小企业股份转让系统
D. 证券服务机构

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