期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟试题269

1. [多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

A. A．未按规定履行职责^(acquittal)
B. B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C. C．未按规定参加业务培训
D. D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

2. [单选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 2名推荐人的书面推荐意见
D. 期货从业人员资格

3. [单选题]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
D. 期货业协会

4. [多选题]推荐人应当了解拟任人的（）等情况，承诺推荐内容的真实性。

A. 个人品行
B. 遵纪守法
C. 从业经历
D. 业务水平

5. [多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有（）。

A. 期货公司董事长和监事会主席
B. 期货公司总经理
C. 财务负责人、营业部负责人
D. 期货公司法定代表人

6. [多选题]（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
D. 期货业协会

7. [多选题]期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

A. 法律
B. 金融
C. 期货
D. 证券

8. [单选题]期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}（以下简称中国证监会^{(china securities regulatory commission)}）核准的任职资格，不能任职。

A. 董事
B. 财务负责人
C. 监事
D. 技术部负责人

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