基金销售从业资格考试题库2022基金管理人的内部控制题库终极模拟试卷266

1. [单选题]（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A. 内部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 间接控制

2. [单选题]基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 相互制约

3. [单选题]（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

4. [单选题]（）起，《证券投资基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}指导意见》正式出台。

A. 1999-12-1
B. 2001-9-1
C. 2002-2-1
D. 2005-3-1

5. [单选题]下列属于后台部门的是（）。

A. 行政管理部
B. 人事部
C. 清算部
D. 以上都正确

6. [单选题]下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。

A. 法律法规
B. 经济社会
C. 文化制度
D. 决策失误

7. [单选题]内部控制的目标是在一定范围内（），提高基金管理人的经营效益。

A. 提高资产收益性
B. 降低和消除经营风险
C. 提高经营效率
D. 实现可持续经营

8. [单选题]下列各项中（）不是控制环境的内容。

A. 经营理念和内控文化
B. 公司治理结构和组织结构
C. 地区经济社会环境
D. 员工道德素质

9. [单选题]下列（）是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解

A. ①②③④⑤
B. ①②③④⑤⑥
C. ①②④⑤⑥
D. ①②③⑥

10. [单选题]下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。

A. 国家法律
B. 行业法规
C. 中国证监会的规定
D. 业内先进水平

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