按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，询问或检查应当制作笔

【名词&注释】

公安机关(public security organs)、审计工作(audit work)、人民银行(people ' s bank)、银行业金融机构、违法违规行为、中国银监会(china banking regulatory commission)、公安部门(public security sector)、相关责任人、公检法机关、银监会派出机构

[多选题]按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，询问或检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问情况，由（）签字或盖章。

A. A、询问人
B. B、被询问人
C. C、监管人员
D. D、机构负责人

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[多选题]各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。

A. A、操作风险及案件风险
B. B、严重违规
C. C、内部控制
D. D、案件防控

[单选题]网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 POS机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计，按月报送案件数据。

A. A、第一类案件。
B. B、第二类案件。
C. C、第三类案件。
D. D、以上均不是。

[单选题]属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。

A. A、地区名+行名简称+统临001+报告期
B. B、地区名+机构各简称+统临001+报告期
C. C、机构各简称+统临001+报告期
D. D、行名简称+统临001+报告期

[多选题]银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。

A. A、银监会
B. B、证监会
C. C、银监局
D. D、人民银行

[单选题]银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。

A. A、由被处罚人所在机构向所在地银监会派出机构报送
B. B、进行责任认定的机构向所在地银监会报送
C. C、银监会
D. D、被处罚人所在地银监会

[多选题]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为（）

A. A、公安部门^{(public security sector)}
B. B、法院
C. C、检察院
D. D、银监会

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