2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库模拟考试库265

1. [单选题]证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A. A．3
B. B．5
C. C．7
D. D．10

2. [单选题]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

3. [单选题]申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

4. [单选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 3%

5. [多选题]我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A. 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B. 一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C. 为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由^{(justification)}为其他单位或者个人提供担保的
D. 无正当理由^{(justification)}放弃债权、承担债务的

6. [多选题]证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

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