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如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投

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  • 【名词&注释】

    投资者(investor)、主要内容(main contents)、证券公司(securities company)、不可抗力(force majeure)、委托人(principal)、证券交易(stock exchange)、不必要的(unnecessary)、证券经纪商(security broker)、法律责任。、处置权(power of appointment)

  • [判断题]如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务,责任将由投资者自行承担。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]证券公司诱使客户进行不必要的(unnecessary)证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的(unnecessary)证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
  • A. 1倍以上5倍以下
    B. 3万元以上30万元以下
    C. 3万元以上10万元以下
    D. 1万元以上10万元以下

  • [多选题]委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()。
  • A. 选择经纪商的权利
    B. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
    C. 对自己购买的证券享有持有权和处置权(power of appointment)
    D. 寻求司法保护权

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