期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试考试试题(0Z)

1. [多选题]证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

2. [多选题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。

A. 作获利保证
B. 共担风险^{(share risks)}
C. 虚假宣传
D. 误导客户

3. [多选题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A. 交易结算结果查询方式
B. 期货公司期货保证金账户^{(margin account)}信息、期货保证金安全存管方式
C. 客户开户和交易流程、出入金流程
D. 中国证监会规定的其他信息

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/x5wvre.html