根据银行法律风险管理制度的层级分类，以下（）属于外部法律制度

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、法律服务、操作规程(operating rules)、若干问题(some problems)、人员构成(personnel composition)、银行法律(bank legal)、业务部门(business department)、中国人民银行法、畅通无阻(straightway)、保证金账户(margin account)

[单选题]根据银行法律风险管理制度的层级分类，以下（）属于外部法律制度体系中的行政法规.

A. 《关于适用〈担保法〉若干问题的解释》
B. 《中华人民共和国人民币管理条例》
C. 《中国人民银行法》
D. 《银监法》

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[单选题]拒不协助的，按照妨害诉讼处理，对单位处以（）元以下罚款。

A. 10000.0
B. 20000.0
C. 30000.0
D. 50000.0

[多选题]开展投资银行业务过程中，在客户重组并购业务时需要尽职调查的情形包括以下（）

A. 协助客户制定改制方案
B. 协助客户制定重组方案
C. 协助客户制定收购方案
D. 帮助客户根据战略需要确定收购目标
E. 帮助客户根据战略需要引入合作者

[多选题]质押担保中，规范保证金质押的操作流程包括转移占有，以下对"转移占有"描述正确的有（）

A. 转移占有的目的是为了银行有实际的控制权
B. 专户管理，进行账户控制要进行全部控制，不能存在客户能够使用其中部分资金进行结算的情况
C. 保证金账户^{(margin account)}在签订合作协议时就要开设，账户号码要与质押合同中的保证金账户^{(margin account)}号码一致
D. 账户中的保证金要在担保业务发生前就存入，不能等贷款放了再缴存保证金
E. 保证金账户^{(margin account)}开设后银行就要进行控制，直到贷款业务的全部结束

[多选题]结合法律风险管理的重点，农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下（）方面。

A. 持续推动法律审查的基础制度建设，合理优化法律审查工作流程
B. 全新构建合同管理制度，重点强化合同环节法律风险防控
C. 制定法律服务提前介入制度
D. 确保法律风险报告路径畅通无阻^{(straightway)}，全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率
E. 相配套地建立执行制度的制约制度

[多选题]从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下哪些是银行法律风险管理制度外部环境的构成内容。（）

A. 机构关于法律风险管理的操作规程
B. 国家有关法规
C. 国家有关法律
D. 行业政策
E. 机构关于法律风险管理的各项制度

[多选题]以下能促进更准确、敏锐观察管理过程中的法律风险因素的组织和人事管理要求有（）

A. 董事会牵头的审计委员会直接组织和领导的法律风险评价小组
B. 董事会牵头的风险管理委员会直接组织和领导的法律风险评价小组
C. 成员独立于业务部门^{(business department)}
D. 成员不独立于于法律风险管理等责任部门
E. 成员由组织以外的第三方人员构成

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