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对证券自营业务认识错误的是()。

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  • 【名词&注释】

    统一管理(unified management)、管理机构、证券市场(securities market)、连续性(continuity)、采取措施(take measures)、有利于(beneficial to)、中国证监会(china securities regulatory commission)、决策机构(decision making body)、注册资本最低限额(registered capital minimal quota)、证券公司风险

  • [单选题]对证券自营业务认识错误的是()。

  • A. A.证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
    B. B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作
    C. C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额(registered capital minimal quota)为5亿元,净资本最低限额为1亿元
    D. D.投资决策机构(decision making body)是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

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  • [多选题]证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
  • A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
    B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
    C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会(china securities regulatory commission)另有规定的除外

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