【名词&注释】
投资决策(investment decision)、控制措施(control measures)、基本要求(basic requirements)、基本要素(basic elements)、主要内容(main contents)、决策程序(decision procedure)、研究报告(research report)、基金托管人(fund trustee)、公司内部控制(corporate internal control)、证券交易清算(stock exchange settlement)
[判断题]基金托管人(fund trustee)根据前一日证券交易清算(stock exchange settlement)情况计算生成基金头寸。()
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[多选题]基金的投资决策过程涉及()。
A. A.研究发展部
B. B.基金投资部
C. C.风险控制委员会
D. D.投资决策委员会
[单选题]()是指公司内部控制(corporate internal control)的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
[多选题]投资指令应经风险控制部门审核,确认其()后方可执行。
A. 合法
B. 合规
C. 完整
D. 适时
[多选题]基金托管人(fund trustee)资金清算的风险控制措施有()。
A. 基金托管人(fund trustee)应实行严格的岗位分离制度
B. 基金托管人(fund trustee)应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C. 建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生
D. 基金托管人(fund trustee)应建立严格的授权管理制度
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