账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、经济损失(economic loss)、操作程序(operation procedure)、交易过程(trading process)、交易规则(transaction rule)、客户资料(customer information)、证券经纪商(security broker)、电话委托(telephone order)、规范化、标准化、录音电话(recording telephone)

[判断题]账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。（）

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学习资料：

[多选题]证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商^{(security broker)}代理买卖来完成交易过程。

A. 交易过程的保密性
B. 交易方式的特殊性
C. 交易规则的严密性
D. 操作程序的复杂性

[多选题]客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（）。

A. 银行结算账户密码
B. 银行资金账户密码
C. 证券资金账户密码
D. 证券结算账户密码

[多选题]以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）

A. 预留印鉴
B. 银行账号
C. 法人全称
D. 注册号码

[多选题]人工电话委托^{(telephone order)}，接单员必须打开录音电话^{(recording telephone)}，要求客户报出（）。

A. 资金账号（或股东账号）
B. 证券买入或卖出
C. 证券代码
D. 委托买卖价格、委托买卖数量

[多选题]证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。

A. 客户认为自己被公司或营销人员忽视
B. 营销人员不愿意承担错误及责任
C. 营销人员的服务承诺未兑现
D. 营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

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