在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中，法律意见的权

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、业务收入(business income)、金融业务(financial business)、可预见性(foreseeability)、法律事务、投保人利益、法律意见、法律顾问、清偿债务(discharge of a debt)、纠纷案件(dispute case)

[多选题]在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中，法律意见的权威性所包含的内容有（）

A. 法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等
B. 为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
C. 对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议
D. 各部门和分支机构是否重视法律意见，对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实
E. 管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先

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[单选题]为规避债权转让通知引发的法律风险，国目前开展的保理业务应为以下（）

A. 明保理
B. 暗保理
C. 不保理
D. 非法保理

[单选题]关于参与分配执行法说法错误的是（）

A. 对于被执行人主要财产已被其他债权人申请法院查封的，应积极与该执行法院联系
B. 对于被执行人主要财产已被其他债权人申请法院查封的，可以申请参与分配
C. 被执行人主要财产已被其他债权人办理抵押、质押或留置的，不可申请法院拍卖该财产
D. 在优先偿还抵押（质押、留置）权人的债务后，以剩余资金清偿债务^{(discharge of a debt)}

[单选题]一般满足下列哪些情形，银行收受保险回佣具有一定合法性。（）

A. 商业银行与保险公司签订合作协议将回佣明确写入合同
B. 回佣不损害投保人利益
C. 商业银行将回佣全部列入中间业务收入
D. 商业银行将其部分列入中间业务收入

[单选题]农村中小金融机构要转变法律顾问的服务方式，以下（）转变是增强机构依法经营活动决策防范法律风险的客观要求。

A. 由"事前预警"向"事后补救"转变
B. "一般建议权"向"参与决策权"转变
C. 由"战略性管理"向"辅助型管理"转变
D. 由"主角"向"配角"转变

[多选题]从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下哪些是银行法律风险管理制度外部环境的构成内容。（）

A. 机构关于法律风险管理的操作规程
B. 国家有关法规
C. 国家有关法律
D. 行业政策
E. 机构关于法律风险管理的各项制度

[单选题]在储户由于银行卡诈骗交易提起诉讼的银行卡纠纷案件^{(dispute case)}中，举证责任包括：①谨慎审查义务的举证责任；②凭证审核义务的举证责任；③安全保障义务的举证责任；④妥善保管义务的举证责任；⑤损害事实的举证责任。以上举证责任中应由储户承担的是（）

A. ①④
B. ③④
C. ④⑤
D. ③⑤

[单选题]只有接受过系统专业的法律学习、有丰富法律实务经验并且熟悉金融业务的人，才能较好地揭示、防范和化解农村中小金融机构的法律风险，这体现了法律风险（）的特征。

A. 法律风险的防范和化解具有专业性
B. 法律风险是一种需要计提资本的风险
C. 法律风险是纯粹风险
D. 法律风险发生具有可预见性和较强的可控性

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