2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟试卷296

1. [单选题]（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 期货公司章程
D. 期货交易所

2. [单选题]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告^{(written report)}公司住所地中国汪监会派出机构。

A. 期货公司
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 本人

3. [单选题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司首席风险官
D. 期货公司股东

4. [多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

A. 情节严重的，认定其为不适当人选
B. 责令期货公司更换
C. 出具警示函
D. 监管谈话

5. [多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

A. 忠于职守^{(devotion to duty)}
B. 严控风险
C. 恪守诚信
D. 勤勉尽责

6. [多选题]首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。

A. 期货公司员工近亲持仓报告制度
B. 期货公司客户保证金安全存管制度
C. 期货公司风险监管指标管理制度
D. 期货公司治理和内部控制制度

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/x4kqel.html