经融系统反洗钱知识竞赛题库2022全套模拟试题293

1. [单选题]按照大额交易报告标准的规定，法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转，应及时上报。

A. 100万；20万
B. 50万；20万
C. 200万；20万
D. 100万；10万

2. [多选题]金融机构在为客户向境外汇出资金时，应当登记（）

A. 汇款人的姓名或者名称
B. 汇款人身份证件^{(authenticity of identity cards)}或身份证明文件种类、号码
C. 汇款人的账号
D. 汇款人的住所
E. 汇款人的职业和工作单位^{(work unit)}

3. [多选题]发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织^{(terrorist organization)}、恐怖分子名单相关的，应当立即提交可疑交易报告。

A. A、国务院有关部门、机构
B. B、司法机关
C. C、联合国安理会
D. D、公安局

4. [单选题]关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是（）

A. 调查组成员不得少于2人，但根据实际情况到场人员可以少于2人
B. 到场调查人员都应出示中国人民银行执法证
C. 反洗钱调查通知书表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性
D. 由调查组组长向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况，这是《反洗钱法》的要求

5. [单选题]下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准？（）

A. A.询问B.查阅、复制C.封存D.临时冻结

6. [多选题]按不同内容，金融机构向金融情报中心^{(financial intelligence unite)}提交的报告包括（）

A. A.可疑交易报告B.恐怖主义融资交易报告C.大额交易报告D.反洗钱内控制度报告E.反洗钱工作自查报告

7. [多选题]《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？（）

A. A.合规B.基本合规C.部分合规D.不合规E.不适用

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