2022反洗钱考试题库反洗钱法题库全套模拟试题282

1. [单选题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。

A. 外部控制
B. 内部控制
C. 外部监管
D. 内部监管

2. [多选题]中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员违反下列（）条款之一的，依法给予行政处分。

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D. 其他不依法履行职责的行为

3. [单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查或拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料，致使洗钱后果发生的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处（）罚款。

A. 一万元以上五万元以下
B. 一万元以上十万元以下
C. 五万元以上二十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下

4. [单选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在对客户进行身份识别时，下列哪些业务是金融机构可以开展的？（）

A. 为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B. 通过第三方识别客户身份
C. 为客户开立假名账户
D. 为客户开立匿名账户

5. [多选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对（）或者其他身份证明文件进行登记。

A. 两人的代理协议
B. 代理人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}
C. 被代理人^(principal)的委托书
D. 被代理人^(principal)的身份证件^{(authenticity of identity cards)}

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