在内控合规管理信息系统中，检查人员必须先接受项目责任书，并将

【名词&注释】

管理办法、办公室(office)、关联方、管理层、人力资源部(human resources department)、主管部门(department in charge)、业务部门(business department)、数据报表(data report)、内部控制措施(interior control measure)、反洗钱工作

[判断题]在内控合规管理信息系统中，检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目选为默认项目后才能进行检查操作。

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[单选题]对于同一账户发生（）核查的，反洗钱工作主管部门应向有关部门进行风险提示。

A. 1次
B. 2次或2次以上
C. 3次或3此以上
D. 5次或5此以上

[多选题]下列（）可根据需要，定期下载打印有关数据报表^{(data report)}，并按要求向当地有关部门报告。

A. 反洗钱工作主管部门
B. 监察部门
C. 国际业务部门^{(business department)}
D. 会计结算部门

[多选题]以下属于内部控制要素的有（）。

A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 内部控制措施^{(interior control measure)}
D. 信息交流与反馈

[单选题]根据《中国农业银行整改工作管理办法》，按照风险程度，问题分为（）个等级。

A. 三
B. 五
C. 七
D. 十

[单选题]一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集（）

A. 总行人力资源部
B. 一级分行人力资源部
C. 一级分行办公室
D. 一级分行内控合规部门

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）

A. 各级行内控合规部门
B. 各级行业务部门^{(business department)}
C. 各级行办公室
D. 各级行管理层

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