单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的

【名词&注释】

银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、债权人会议(meeting of creditors)、责任人员(responsible personnel)、操作规程。、行政法规(administrative regulation)、《担保法》、《商业银行资本充足率管理办法》(rules for regulating the capital adequa ...)、监督管理机构、外商独资银行

[判断题]单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。（）

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[多选题]自人民法院受理破产申请地裁定送达债务人之日起至破产程序终结之日，债务人地有关人员承担下列义务:（）。（破产法第１5条）

A. A、妥善保管其占有和管理地财产、印章和账簿、文书等资料；
B. B、根据人民法院、管理人地要求进行工作，并如实回答询问；
C. C、列席债权人会议并如实回答债权人地询问；
D. D、未经人民法院许可，不得离开住所地；
E. E、不得新任其他企业地董事、监事、高级管理人员。

[多选题]依据《商业银行资本充足率管理办法》^{(rules for regulating the capital adequa)}，下列说法正确的是：（）。

A. A、商业银行资本充足率的计算应建立在充分计提贷款损失准备等各项损失准备的基础之上
B. B、商业银行资本应抵御信用风险和市场风险
C. C、商业银行应同时计算未并表的资本充足率和并表后的资本充足率
D. D、商业银行资本充足率不得低于百分之八，核心资本充足率不得低于百分之四

[单选题]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，可以由（）对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A. A、国务院银行业监督管理机构
B. B、银行业金融机构
C. C、中国人民银行
D. D、司法机关

[多选题]金融机构投资资产支持证券，应当充分了解可能面临的（）等各类风险，制定相应的投资管理政策和程序，建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。

A. A、信用风险
B. B、利率风险
C. C、流动性风险
D. D、法律风险

[多选题]商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（）等.。

A. A、交易限额
B. B、利率限额
C. C、风险限额
D. D、止损限额

[多选题]根据《担保法》，债务履行期届满抵押权人未受清偿的，可以与抵押人协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得的价款受偿。以下说法正确的是（）。

A. A、抵押物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归抵押权人所有
B. B、抵押物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归抵押人所有
C. C、抵押物折价或者拍卖、变卖后，其价款不足债权数额的部分由债务人清偿
D. D、抵押物折价或者拍卖、变卖后，其价款不足债权数额的部分，债务人不再清偿

[多选题]外国银行在中国境内设立的外商独资银行与从事外汇批发业务的外国银行分行之间的交易行为，应遵守下列规定（）

A. A、符合商业原则
B. B、交易条件不优于与非关联方交易条件
C. C、外国银行应为相互间资金交易担保全额担保
D. D、外国银行为相互间资金交易可以不提供担保

[单选题]商业银行（）依法对董事会的履职情况进行监督。

A. A、股东大会和监事会
B. B、股东大会
C. C、监事会
D. D、高级管理层

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