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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及

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    商业秘密(trade secret)、权利义务(rights and obligations)、公司章程(articles of association)、犯罪行为、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、明确规定(clearly stipulated)、法律责任。、符合规定(conforming to prescribed)

  • [判断题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]首席风险官履行职责(acquittal)应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避()。
  • A. 与本人有利害冲突的事项
    B. 风险事项
    C. 违法犯罪行为
    D. 期货公司商业秘密

  • [多选题]期货公司章程应当明确规定(clearly stipulated)首席风险官的()、工作报告的程序和方式。
  • A. 任期
    B. 职责范围
    C. 权利义务
    D. 符合规定(conforming to prescribed)的任职条件

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